數(shù)額驚人　手段隱蔽　伎倆翻新
　　北京最大“老鼠倉”案折射金融犯罪新動向
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　　單人涉案金額超20億元　交易員成“碩鼠”
　　涉案金額超20億元,非法牟利超4000萬元……記者從北京市人民檢察院第二分院了解到,檢察機關辦結一起利用未公開信息交易案。值得注意的是,本案犯罪行為實施主體僅1人,涉案金額卻為北京此類犯罪涉案金額之最。
　　1名交易員涉案金額超20億元
　　本案被告人胡某某,“80后”,大學本科學歷。2007年1月,進入某知名公募基金公司中央交易室擔任股票交易員,負責執(zhí)行基金經理下達的投資指令。2年后,獲得分單權,即可分發(fā)基金經理下達的指令給各交易員執(zhí)行。此時,他已經可以看到公司基金經理下達的所有指令。
　　“獲得分單權不久,胡某某就利用所具有的查詢所有基金經理下達指令的便利頻繁交易股票。”北京市人民檢察院第二分院金融犯罪檢察部主任蔣星偉表示,在獲得公司當天交易指令后,胡某某從中挑選股票,并用自己控制的賬戶交易。
　　北京市檢二分院金融犯罪檢察部檢察官助理于淳燁介紹,金融機構從業(yè)人員,利用職務便利,獲取投資股票、交易指令等未公開信息,并以自有資金買入牟利,其行為構成利用未公開信息交易罪,業(yè)界稱之為“老鼠倉”。胡某某的行為就屬于此類犯罪。
　　“為隱藏犯罪行為,胡某某以父親和岳父的名字開通股票賬號。通過電話指揮‘老股民’父親直接操作,或自己用手機、電腦直接操作。”北京市檢二分院金融犯罪檢察部檢察官助理魏琨說。
　　據(jù)證券交易部門提供的資料顯示,胡某某所控制的上述兩個賬號趨同交易股票達238只,趨同買賣雙向交易金額超20億,非法獲利超4000萬元。證券監(jiān)管部門出具的認定函同時認定上述信息是胡某某依職權獲取的未公開信息。
　　“這起案件金額超20億元,是北京司法機關目前辦結的涉案金額最大的交易員類‘老鼠倉’案。”蔣星偉說。
　　手機帶進交易室,監(jiān)控死角偷下單
　　“胡某某在獲知交易信息后直接用手機下單。按規(guī)定,手機不能帶入中央交易室,一些金融機構甚至要求核心部門工作人員工作期間不能使用手機。”蔣星偉說。
　　“本案的另一特點是作案手段隱蔽。許多單是胡某某從交易室出來抽煙、上衛(wèi)生間的功夫用手機操作的。操作時,他非常留意監(jiān)控攝像頭,往往是在監(jiān)控死角操作,用手輕輕一擋,交易就完成了,外人很難發(fā)現(xiàn)。”于淳燁說。
　　“這起案件反映出金融機構運行和對員工管理的規(guī)范性問題。”蔣星偉認為,盡管國家對金融機構監(jiān)管非常嚴格,實操層面仍有一些規(guī)定未被認真執(zhí)行。蔣星偉認為,胡某某擔任交易員僅2年就獲得分單權,入職5年擔任中央交易室副總監(jiān),而他自獲得分單權后不久就已實施犯罪,其任用、提拔程序均值得反思。

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